各保险专业代理机构:

为督促各机构遵纪守法、合规经营、理性竞争,提高风险防范意识,增强自我约束、自我管理能力,促进保险中介市场健康有序发展,河北省保险中介行业协会秘书处与保险代理专业委员会联合起草《河北省保险专业代理机构考核评价暂行办法》,经反复征求意见,多次修改,现正式定稿,印发给你们,请遵照执行。在执行中有何意见建议请及时向中介行业协会秘书处反馈。

特此通知

 

联系人:赵江帆 0311-66007795

邮箱:hebiia_pub@163.com

 

附件:河北省保险专业代理机构考核评价暂行办法

河北省保险中介行业协会秘书处

20131217

附件

 

河北省保险专业代理机构考核评价

暂行办法(试行)

 

第一章 总则

第一条 为督促保险专业代理机构遵纪守法、合规经营、理性竞争,提高风险防范意识,增强自我约束、自我管理能力,促进保险中介市场健康有序发展,制定本办法。

第二条 本办法适用于河北省行政辖区依法设立的保险专业代理法人机构和注册地在河北省外的保险专业代理法人机构在河北省内设立的省级分支机构。

第三条 河北省保险中介行业协会秘书处(以下简称中介行业协会秘书处)每半年对保险专业代理法人机构和保险专业代理省级非法人机构实施考核评价。

第四条 考核评价遵循公开、公平、公正,实事求是的原则。

第二章 考核评价内容

第五条 中介行业协会秘书处就以下内容对保险专业代理法人机构和保险专业代理省级非法人机构实施考核:

(一)机构内部建设;

(二)高管信息;

(三)专门账簿;

(四)经营资格合规;

(五)报表报告情况;

(六)从业人员合规;

(七)客户满意度;

(八)会员;

(九)行业自律;

(十)积极配合工作。

第三章 考核评价办法

第六条 考核评价实行百分制。中介行业协会秘书处专人负责情况收集和填写《河北省保险专业代理机构考核测评表》,实施考核测评。根据考核测评分值从高至低,将保险专业代理机构划分ABC三个等级。等级及分值如下:

A类机构:评分在“80100分”;

B类机构:评分在“6079分”;

C类机构:评分在59分以下。

第四章 考核评价结果运用

第七条 每半年结束后20日内由中介行业协会秘书处根据上半年最新数据信息,汇总评定各保险专业代理机构的考核等级,并将考核测评结果通报省内各保险公司、各保险专业代理机构,同时抄报河北保监局。

第八条 对不同的考核等级采取不同的管理办法:

A类机构列为扶持发展对象。向行业、社会及投保人推荐、介绍其业务发展模式和经验,连续一年获得A类机构评估的,河北省保险中介行业协会授予“管理达标单位”荣誉称号;同时建议河北保监局对其进行政策扶持。

B类机构列为重点关注对象。沟通协调,针对所存在的问题限时进行整改。

C类机构列为重点监督对象。限时向中介行业协会秘书处提供书面说明及整改方案,视整改情况,建议河北保监局对其进行监管谈话,或与分支机构批设挂钩。同时建议保险公司、保险中介机构和投保人谨慎与其发生保险中介业务,并纳入年度自律重点检查名单。

第五章 附则

第九条 本办法由中介行业协会秘书处负责解释。根据办法执行情况,适时调整修改。

第十条 本办法自印发之日起执行。

关于印发《河北省保险专业代理机构考核评价暂行办法》的通知

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